举牌频现“隐瞒一致行动关系” 交易所强化“刨根问底式”监管

新华社上海11月30日电(记者潘庆)虽然资本上市公司的受欢迎程度没有下降,但股东“隐瞒一致行动”的情况却很常见。 作为回应,交易所加强了“根与枝”的监管

上海证券交易所近日宣布,山西广河山水文化传播有限公司股东钟安生及其合作伙伴郑骏捷、连妙春、连林淼、侯吴红在股票交易和信息披露中违规行为将受到处分。

上海证券交易所在其日常信息披露监管中发现,山水文化的股东钟安生于2016年2月23日披露了《简式权益变动报告》,称没有采取一致行动。 经监管部门调查,2016年3月11日,钟安生、郑骏捷、连妙春、连林淼、侯吴红披露了《简式权益变动报告》,称上述信息披露义务人在景观文化类股票交易过程中客观上符合《上市公司收购管理办法》第83条的要求,并根据审慎原则形成了一致行动关系 股东钟安生及其一致行动方未如实披露其一致行动关系。

据调查,2016年2月2日,钟安生及其关联方共购买山水文化股份10,277,253股,占总股本的5.95%。此后,他们继续买卖公司股份,截至2月17日,持有公司18.04%的股份 此外,股东钟安生在2月17日持股达到公司股本的5%后,频繁买卖股票。

上海证券交易所认为,钟安生、郑骏捷、连妙春、连林淼和侯吴红作为一致行动者,故意隐瞒了严重的一致行动关系。持股达到5%时,未能及时停止并披露股权变动报告,在持股总额达到公司股本的18.04%之前,不会被动停止买卖股份。 持股5%以上的股东钟安生仍然频繁买卖股票,构成大量交易的短期交易。 鉴于上述违法事实和情况,经上海证券交易所纪律委员会审议通过,上海证券交易所决定公开谴责钟安生,并对郑骏捷、连妙春、连林淼、侯吴红进行通报批评。

值得注意的是,在近年来日益升温的上市公司“品牌热”中,股东们往往会隐瞒他们的一致行动关系。 针对这种违规行为,交易所加强了监管

据悉,近日,在上海证券交易所“寻根”的压力下,昌久生化和莫高股份有限公司的相关股东承认隐瞒了“三口之家”和“共同投资、共同就业”的协同行动关系。 吴长宇、国发控股和火炬电子收到上海证券交易所的询问,怀疑其隐瞒了相关股东的一致行动。 自今年年初以来,上交所还对伯通股东通过亲属持股隐瞒一致行动关系和通过长期游戏隐瞒“情侣”一致行动关系的行为实施纪律制裁。

业内人士表示,隐瞒一致行动关系不仅会导致违反信托和贷款、减持股份等违规行为,侵犯其他投资者的知情权,还容易引发股权大战等纠纷。 深入问题根源,加强对此类行为的一线监管,对于维护资本市场的“三公”原则具有重要意义。

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